Lov om ændring af lov om
værdipapirhandel m.v.1) , lov om banker
og sparekasser m.v., realkreditloven, lov om fondsmæglerselskaber, lov
om investeringsforeninger og specialforeninger, lov om forsikringsvirksomhed,
lov om forsikringsmæglervirksomhed samt lov om sparevirksomheder og
udstedere af forudbetalte betalingskort
(Adgang til en fondsbørs og en
værdipapircentral, misbrug af intern viden og kursmanipulation m.v.,
ledelsens adgang til at sidde i koncernvirksomheder og bidrag til
Finanstilsynet.)
VI MARGRETHE DEN ANDEN, af Guds Nåde
Danmarks Dronning, gør vitterligt:
Folketinget har vedtaget og Vi ved Vort samtykke stadfæstet
følgende lov:
§ 1
I lov om værdipapirhandel m.v., jf. lovbekendtgørelse nr. 725
af 25. juli 2000, foretages følgende ændring:
1. I § 17, stk. 2, ændres »§ 55,
stk. 4« til: »§ 55, stk. 6«.
2. § 20, stk. 1, ophæves, og i stedet
indsættes:
»Finansielle virksomheder omfattet af lov om banker og
sparekasser, lov om fondsmæglerselskaber, realkreditloven og Danmarks
Nationalbank, herunder virksomheder hjemmehørende i Den
Europæiske Union eller et land, som Fællesskabet har
indgået samarbejdsaftale med, kan blive medlemmer af en
fondsbørs (fondsbørsmedlemmer).
Stk. 2. En fondsbørs kan efter at have indhentet
Finanstilsynets tilladelse optage en virksomhed som nævnt i stk.1
hjemmehørende i et land, der ikke er omfattet af stk. 1, som
medlem.«
Stk. 2-5 bliver herefter stk. 3-6.
3. I § 20, stk. 2, der bliver stk. 3,
ændres »stk. 1« til: »stk. 1 og 2«, og »stk. 3 og 4«
ændres til: »stk. 4 og 5«.
4. I § 20, stk. 3 og 4, der bliver
stk. 4 og 5, ændres »stk. 2« til: »stk. 3«.
5. I § 20, stk. 5, der bliver stk. 6,
ændres »stk. 1 eller 2« til: »stk. 1-3«.
6. I § 34, stk. 1, nr. 1, udgår »i et land inden
for Den Europæiske Union eller i lande, som Fællesskabet har
indgået samarbejdsaftale med.«.
7. § 55, stk. 1, ophæves, og i stedet
indsættes:
»Yder en clearingcentral eller clearingdeltager lån
til en clearingdeltager i forbindelse med afviklingen af
værdipapirhandler i clearingcentralen, kan det forinden være
aftalt med låntager, at de af låntagerens fondsaktiver, der
opbevares i et eller flere af låntageren udpegede depoter i en
værdipapircentral, kan tjene til pant for indfrielsen af
lånet.
Stk. 2. Yder et betalingssystem, der er registreret i henhold
til § 57 a, eller en deltager i et sådant system lån til en
deltager eller en indirekte deltager i systemet i forbindelse med afviklingen
af betalinger i systemet, kan det forinden være aftalt med
låntager, at de af låntagerens fondsaktiver, der opbevares i et
eller flere af låntageren udpegede depoter i en
værdipapircentral, kan tjene til pant for indfrielsen af
lånet.
Stk. 3. Hvis værdipapirclearingvirksomhed udøves
eller et betalingssystem drives af Danmarks Nationalbank og
værdipapirclearingvirksomheden, betalingssystemet eller en deltager i
værdipapirclearingvirksomheden eller betalingssystemet yder lån
til en deltager eller en indirekte deltager i forbindelse med afviklingen i
systemet, kan det forinden være aftalt med låntager, at de af
låntagerens fondsaktiver, der opbevares i et eller flere af
låntageren udpegede depoter i en værdipapircentral, kan tjene til
pant for indfrielsen af lånet.«
Stk. 2-4 bliver herefter stk. 4-6.
8. I § 55, stk. 2, der bliver stk. 4,
ændres »Er aftalen registreret« til: »Er en aftale som nævnt i
stk. 1, 2 eller 3 registreret«, og »jf. stk. 1« ændres til:
»jf. stk. 1-3«.
9. I § 55, stk. 4, der bliver stk. 6,
ændres »den i henhold til stk. 2 og 3 anmeldte panteret.« til:
»den i henhold til stk. 4 og 5 anmeldte panteret.«
10. I § 56, stk. 1, 1. pkt., ændres
»§ 55, stk. 2 eller 3,« til: »§ 55, stk. 4 eller 5,«, og
»§ 55, stk. 4,« ændres til: »§ 55, stk. 6,«.
11. I § 56, stk. 1, 2. pkt., ændres
»§ 55, stk. 2 og 3.« til: »§ 55, stk. 4 og 5.«
12. I § 61, stk. 2, ændres »§ 55,
stk. 4,« til: »§ 55, stk. 6,«.
13. § 64 affattes således:
»§ 64. Finansielle virksomheder omfattet af
lov om banker og sparekasser, lov om fondsmæglerselskaber, for så
vidt de har tilladelse til at føre depot, og realkreditloven samt
virksomheder, der drives i fællesskab af disse virksomheder, og som har
til formål at forvalte værdipapirer, Danmarks Nationalbank,
Finansstyrelsen, clearingcentraler og obligationsudstedende institutter, for
så vidt angår fondsaktier, der er udstedt af det
pågældende institut, skal indgå en tilslutningsaftale med
en værdipapircentral som betingelse for, at de kan opnå adgang
til at indrapportere til registrering i den pågældende central.
Stk. 2. De af § 62, stk. 2, omfattede storkunder
skal indgå en tilslutningsaftale med en værdipapircentral som
betingelse for, at de kan opnå adgang til at indhente oplysninger om
egne konti, overføre meddelelser om salg og foretage anmeldelser om
registreringer på egne konti direkte i den pågældende
central.
Stk. 3. En værdipapircentral kan efter at have indhentet
Finanstilsynets tilladelse indgå en tilslutningsaftale med en
virksomhed som nævnt i stk. 1 hjemmehørende i et land, der ikke
er omfattet af stk. 1.
Stk. 4. I tilfælde af konkurs, betalingsstandsning eller
lignende i en virksomhed omfattet af stk. 1 og 3 ophører den i de
samme stykker nævnte tilslutningsaftale med omgående virkning og
dermed retten til at foretage indrapportering til registrering i en
værdipapircentral. Medmindre andet aftales, overtager
værdipapircentralen herefter indrapporteringen til registrering
på berørte konti i en periode på højst 4
måneder, hvorefter kontohaverens registreringer overføres til
konto hos den enkelte udsteder. Finanstilsynet kan fastsætte
nærmere regler om fremgangsmåden i forbindelse med ophøret
af en tilslutningsaftale som nævnt i 1. pkt. samt i forbindelse med
overførsel af en kontohavers registreringer til konto hos udsteder som
nævnt i 2. pkt.«
14. § 85 affattes således:
»§ 85. Virksomheder omfattet af denne lov
bidrager til at dække udgifterne ved Finanstilsynets virksomhed efter
regler fastsat af Finanstilsynet.
Stk. 2. Fuld bidragspligt påhviler enhver virksomhed,
der har været under tilsyn en del af det pågældende
finansår. Bidrag kan inddrives ved udpantning. Finanstilsynet kan,
når omstændighederne taler herfor, nedsætte en virksomheds
bidrag.
Stk. 3. Påligning af bidrag foretages af Finanstilsynet
på grundlag af oplysninger i det for seneste regnskabsår aflagte
regnskab eller i mangel af sådant den sidst indsendte
regnskabsindberetning. Dog pålægges altid et minimumsbidrag
på 15.000 kr. Findes der ikke oplysning om bidragsgrundlag,
pålægges minimumsbidraget.«
15. I § 91, stk. 1, 1. pkt., og § 91,
stk. 4, 1. pkt., ændres »Registertilsynet« til:
»Datatilsynet«.
16. I § 91, stk. 1, 1. pkt., ændres »lov om
private registre m.v.« til: »lov om behandling af personoplysninger«.
17. I § 91, stk. 2, ændres »lov om private
registre m.v.« til: »lov om behandling af personoplysninger.«
18. I § 91, stk. 4, 2. pkt., ændres
»Registertilsynets« til: »Datatilsynets«.
19. I § 93, stk. 1, 1. pkt., ændres »§ 20, stk. 5«
til: § 20, stk. 6«.
20. I § 93, stk. 2, og § 96, stk. 2,
sidste pkt., ændres »hæfte,« til: »fængsel i indtil 4
måneder,«.
21. I § 94, stk. 1, 1. pkt., udgår »,
hæfte«.
§ 2
I lov om banker og sparekasser m.v., jf. lovbekendtgørelse nr. 706
af 14. juli 2000, foretages følgende ændringer:
1. I § 19 g indsættes efter stk. 1 som nye
stykker:
»Stk. 2. Bestyrelsen kan tillade, at direktører
deltager i den daglige ledelse af andre finansielle virksomheder, der
indgår i koncern med pengeinstituttet. Direktionen kan give tilsvarende
tilladelse til vicedirektører, underdirektører og dermed
ligestillede samt filialbestyrere.
Stk. 3. Tilladelse efter stk. 2 kan ikke gives til en
direktørs deltagelse i den daglige ledelse af en
forsikringsvirksomhed.
Stk. 4. Tilladelse efter stk. 2 kan ikke gives til en
direktørs, en vicedirektørs, en underdirektørs samt
filialbestyreres deltagelse i den daglige ledelse af et
administrationsselskab for investeringsforeninger eller
specialforeninger.«
Stk. 2 bliver herefter stk. 5.
2. § 52 affattes således:
»§ 52 Pengeinstitutterne bidrager til at
dække udgifterne ved Finanstilsynets virksomhed efter regler fastsat af
Finanstilsynet.
Stk. 2. Andre virksomheder, som Finanstilsynet fører
tilsyn med, samt filialer omfattet af § 50, stk. 3, afholder
tilsvarende udgifter ved Finanstilsynets virksomhed efter regler fastsat i
medfør af stk. 1.
Stk. 3. Fuld bidragspligt påhviler enhver virksomhed,
der har været under tilsyn en del af det pågældende
finansår. Bidrag kan inddrives ved udpantning. Finanstilsynet kan,
når omstændighederne taler herfor, nedsætte bidraget.
Stk. 4. Påligning af bidrag foretages af Finanstilsynet
på grundlag af oplysninger i det for seneste regnskabsår aflagte
regnskab eller i mangel af sådant den sidst indsendte
regnskabsindberetning. Dog pålægges altid et minimumsbidrag
på 2.000 kr. Findes der ikke oplysning om bidragsgrundlag,
pålægges minimumsbidraget.«
§ 3
I realkreditloven, jf. lovbekendtgørelse nr. 738 af 4. august 2000,
foretages følgende ændringer:
1. I § 18 h indsættes efter stk. 3 som nye
stykker:
»Stk. 4. Bestyrelsen kan tillade, at direktører
deltager i den daglige ledelse af andre finansielle virksomheder, der
indgår i koncern med realkreditinstituttet. Direktionen kan give
tilsvarende tilladelse til vicedirektører, underdirektører og
dermed ligestillede.
Stk. 5. Tilladelse efter stk. 4 kan ikke gives til en
direktørs deltagelse i den daglige ledelse af en
forsikringsvirksomhed.
Stk. 6. Tilladelse efter stk. 4 kan ikke gives til en
direktørs, en vicedirektørs, en underdirektørs og dermed
ligestilledes deltagelse i den daglige ledelse af et administrationsselskab
for investeringsforeninger og specialforeninger.«
Stk. 4 bliver herefter stk. 7.
2. § 95, stk. 2, affattes således:
»Stk. 2. Realkreditinstitutterne bidrager til at dække
udgifterne ved Finanstilsynets virksomhed efter regler fastsat af
Finanstilsynet.«
3. I § 95 indsættes efter stk. 2 som nye
stykker:
»Stk. 3. Fuld bidragspligt påhviler ethvert
realkreditinstitut, der har været under tilsyn en del af det
pågældende finansår. Bidrag kan inddrives ved udpantning.
Finanstilsynet kan, når omstændighederne taler herfor,
nedsætte bidraget.
Stk. 4. Påligning af bidrag foretages af Finanstilsynet
på grundlag af oplysninger i det for seneste regnskabsår aflagte
regnskab eller i mangel af sådant den sidst indsendte
regnskabsindberetning. Dog pålægges altid et minimumsbidrag
på 2.000 kr. Findes der ikke oplysning om bidragsgrundlag,
pålægges minimumsbidraget.«
Stk. 3 bliver herefter stk. 5
§ 4
I lov om fondsmæglerselskaber, jf. lovbekendtgørelse nr. 704
af 17. juli 2000, foretages følgende ændringer:
1. I § 11 d indsættes efter stk. 3 som nye
stykker:
»Stk. 4. Bestyrelsen kan tillade, at direktører
deltager i den daglige ledelse af andre finansielle virksomheder, der
indgår i koncern med fondsmæglerselskabet. Direktionen kan give
tilsvarende tilladelse til vicedirektører, underdirektører og
dermed ligestillede.
Stk. 5. Tilladelse efter stk. 4 kan ikke gives til en
direktørs deltagelse i den daglige ledelse af en
forsikringsvirksomhed.
Stk. 6. Tilladelse efter stk. 4 kan ikke gives til en
direktørs, en vicedirektørs samt en underdirektørs
deltagelse i den daglige ledelse af et administrationsselskab for
investeringsforeninger eller specialforeninger.«
Stk. 4 bliver herefter stk. 7.
2. § 32 affattes således:
»§ 32. Fondsmæglerselskaberne bidrager til at
dække udgifterne ved Finanstilsynets virksomhed efter regler fastsat af
Finanstilsynet.
Stk. 2. Fuld bidragspligt påhviler ethvert
fondsmæglerselskab, der har været under tilsyn en del af det
pågældende finansår. Bidrag kan inddrives ved udpantning.
Finanstilsynet kan, når omstændighederne taler herfor,
nedsætte bidraget.
Stk. 3. Påligning af bidrag foretages af Finanstilsynet
på grundlag af oplysninger i det for seneste regnskabsår aflagte
regnskab eller i mangel af sådant den sidst indsendte
regnskabsindberetning. Dog pålægges altid et minimumsbidrag
på 15.000 kr. Findes der ikke oplysning om bidragsgrundlag,
pålægges minimumsbidraget.«
§ 5
I lov om investeringsforeninger og specialforeninger, jf.
lovbekendtgørelse nr. 703 af 17. juli 2000, foretages følgende
ændring:
1. § 81 affattes således:
»§ 81. Investeringsforeningerne og
specialforeningerne bidrager til at dække udgifterne ved
Finanstilsynets virksomhed efter regler fastsat af Finanstilsynet.
Stk. 2. Fuld bidragspligt påhviler enhver
investeringsforening og specialforening, der har været under tilsyn en
del af det pågældende finansår. Bidrag kan inddrives ved
udpantning. Finanstilsynet kan, når omstændighederne taler
herfor, nedsætte bidraget.
Stk. 3. Påligning af bidrag foretages af Finanstilsynet
på grundlag af oplysninger i det for seneste regnskabsår aflagte
regnskab eller i mangel af sådant den sidst indsendte
regnskabsindberetning. Dog pålægges altid et minimumsbidrag
på 10.000 kr. pr. forening og 3.000 kr. pr. afdeling. Findes der ikke
oplysning om bidragsgrundlag, pålægges minimumsbidraget.«
§ 6
I lov om forsikringsvirksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 778 af
17. august 2000, foretages følgende ændringer:
1. § 92 f, stk. 1, 1. og 2. pkt., affattes
således:
»Bestyrelsen kan tillade, at en direktør kan
deltage i den daglige ledelse af andre finansielle virksomheder og selskaber,
der udøver accessorisk virksomhed til forsikringsselskabet, samt i
ejendomsselskaber og investeringsselskaber, når selskabet indgår
i koncern eller administrationsfællesskab med forsikringsselskabet.
Direktionen kan give tilsvarende tilladelse til vicedirektører,
underdirektører og dermed ligestillede.«
2. I § 92 f, stk. 1, indsættes som 3.
pkt.:
»Tilladelse efter 1. og 2. pkt. kan ikke gives til en
vicedirektørs, en underdirektørs og dermed ligestilledes
deltagelse i den daglige ledelse af et administrationsselskab for
investeringsforeninger eller specialforeninger.«
3. I § 92 f indsættes som stk. 2:
»Stk. 2. Tilladelse efter stk. 1, 1. pkt., kan ikke
gives til en direktørs deltagelse i den daglige ledelse af
pengeinstitutter, realkreditinstitutter, fondsmæglerselskaber samt
finansieringsinstitutter.«
Stk. 2 og 3 bliver herefter stk. 3 og 4.
4. § 242 affattes således:
»§ 242. Virksomheder, likvidationsboer og administrationsboer
under tilsyn efter denne lov bidrager til at dække udgifterne ved
Finanstilsynets virksomhed efter regler fastsat af Finanstilsynet.
Stk. 2. Fuld bidragspligt påhviler enhver virksomhed
samt ethvert likvidationsbo og administrationsbo, der har været under
tilsyn en del af det pågældende finansår. Bidrag kan
inddrives ved udpantning. Finanstilsynet kan, når
omstændighederne taler herfor, nedsætte bidraget.
Stk. 3. Påligning af bidrag foretages af Finanstilsynet
på grundlag af oplysninger i det for seneste regnskabsår aflagte
regnskab eller i mangel af sådant den sidst indsendte
regnskabsindberetning. Der pålægges altid et minimumsbidrag
på 2.000 kr. Findes der ikke oplysning om bidragsgrundlag,
pålægges minimumsbidraget. Dog pålægges et
minimumsbidrag på 800 kr., for så vidt angår de af
§ 192 omfattede forsikringsselskaber.«
§ 7
I lov om forsikringsmæglervirksomhed, jf. lovbekendtgørelse
nr. 782 af 18. august 2000, foretages følgende ændring:
1. § 29 affattes således:
»§ 29. Forsikringsmæglervirksomhederne bidrager til at
dække udgifterne ved Finanstilsynets virksomhed efter regler fastsat af
Finanstilsynet.
Stk. 2. Fuld bidragspligt påhviler enhver
forsikringsmæglervirksomhed, der har været under tilsyn en del af
det pågældende finansår. Bidrag kan inddrives ved
udpantning. Finanstilsynet kan, når omstændighederne taler
herfor, nedsætte bidraget.
Stk. 3. Påligning af bidrag foretages af Finanstilsynet
på grundlag af oplysninger i den senest indsendte specifikation af
forsikringsmæglervirksomhedernes indtægter, jf. § 18. Dog
pålægges altid et minimumsbidrag på 1.000 kr. Findes der
ikke oplysning om bidragsgrundlag, pålægges
minimumsbidraget.«
§ 8
I lov nr. 375 af 22. maj 1996 om sparevirksomheder og udstedere af
forudbetalte betalingskort foretages følgende ændringer:
1. § 11, stk. 4, affattes således:
»Stk. 4. Foretagender under tilsyn efter denne lov bidrager
til at dække udgifterne ved Finanstilsynets virksomhed efter regler
fastsat af Finanstilsynet.«
2. I § 11 indsættes som stk. 5 og
6:
»Stk. 5. Fuld bidragspligt påhviler ethvert foretagende,
der har været under tilsyn en del af det pågældende
finansår. Bidrag kan inddrives ved udpantning. Finanstilsynet kan,
når omstændighederne taler herfor, nedsætte bidraget.
Stk. 6. Påligning af bidrag foretages af Finanstilsynet
på grundlag af oplysninger i det for seneste regnskabsår aflagte
regnskab eller i mangel af sådant den sidst indsendte
regnskabsindberetning. Dog pålægges altid et minimumsbidrag
på 2.000 kr. Findes der ikke oplysning om bidragsgrundlag,
pålægges minimumsbidraget.«
§ 9
Stk. 1. Loven træder i kraft den 1. april 2001, jf. dog
stk. 2-5.
Stk. 2. § 2, nr. 1, § 3, nr. 1, § 4, nr. 1, og
§ 6, nr. 1, 2 og 3, træder i kraft den 1. januar 2001.
Stk. 3. § 1, nr. 14, § 2, nr. 2, § 3, nr. 2 og
3, § 4, nr. 2, § 5, § 6, nr. 4, og §§ 7 og 8 træder
i kraft den 1. januar 2001. Beregning af bidrag sker første gang
på grundlag af oplysninger fra regnskabsår, der afsluttes i
2000.
Stk. 4. § 1, nr. 20 og 21, træder i kraft den 1.
juli 2001.
Stk. 5. Værdipapirhandlere og virksomheder omfattet af
værdipapirhandelslovens § 62, stk. 1, og § 63, der
på tidspunktet for lovens ikrafttræden var medlem af en
fondsbørs eller tilsluttet en værdipapircentral, kan vedblive
hermed uden indhentelse af Finanstilsynets tilladelse.
§ 10
Stk. 1. §§ 1, 2, 4, 5, 7 og 8 gælder ikke for
Færøerne og Grønland, men kan ved kongelig anordning
sættes i kraft for disse landsdele med de afvigelser, som de
særlige færøske og grønlandske forhold
tilsiger.
Stk. 2. § 6 gælder ikke for Grønland, men
kan ved kongelig anordning sættes i kraft for Grønland med de
afvigelser, som de særlige grønlandske forhold tilsiger.
Givet på Christiansborg Slot, den 20.
december 2000
Under Vor Kongelige Hånd og Segl
Margrethe R.
/Marianne Jelved